投資者關系
信息披露管理制度
發布時間:2016-06-17     閱讀:1058

東莞市佛爾盛智能機電股份有限公司
信息披露管理制度
二○一五年十二月 

東莞市佛爾盛智能機電股份有限公司
信息披露管理制度

第一章總  則
第一條為提高東莞市佛爾盛智能機電股份有限公司(以下簡稱“公司”)信息披露工作質量,規范信息披露程序和公司對外信息披露行為,確保公司對外信息披露工作的真實性、準確性、及時性和統一性,切實?;す競凸憒笸蹲收叩暮戲ㄈㄒ?,根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《非上市公眾公司監督管理辦法》、《非上市公眾公司監管指引第1號--信息披露》、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱“《業務規則》”)、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則(試行)》(以下簡稱“《信息披露細則》”)、《東莞市佛爾盛智能機電股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)和中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)、全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱“全國股份轉讓系統公司”)的其他有關規定,結合本公司的實際,制訂本制度。
第二條本制度所述信息披露是指將可能對公司股票及其他證券品種轉讓價格產生較大影響(以下簡稱“重大信息”)以及證券監管部門、業務規則要求披露的信息,在規定時間內,通過指定的媒體,以規定的方式向社會公眾公布,并送達證券監管部門。未經公司董事會同意,公司任何人員不得擅自進行信息披露工作。
第三條信息披露主要包括掛牌前的信息披露及掛牌后持續信息披露,其中掛牌后持續信息披露包括定期報告和臨時報告。
第四條本制度使用范圍為:公司、公司控股子公司,部分條款適用于持有公司5%以上股份的股東。

第二章信息披露的基本原則
第五條信息披露是公司的持續性責任,公司應當嚴格按照有關法律、法規、規章、規范性文件的規定,履行信息披露義務。
第六條公司信息披露要體現“公開、公平、公正對待所有股東”的原則,信息披露義務人應當同時向所有投資者真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第七條公司除按照強制性規定披露信息外,應主動、及時地披露可能對股東和其他利益相關者決策產生實質性影響的信息,并保證所有股東有平等的機會獲得信息。
第八條公司發生的或與公司有關的事件沒有達到《信息披露細則》規定的披露標準,或者《信息披露細則》沒有具體規定,但全國股份轉讓系統公司或公司董事會認為該事件對公司股票及其他證券品種轉讓價格可能產生較大影響的,公司應當按照《信息披露細則》等規定及時披露相關信息。
第九條公司全體董事、監事、高級管理人員應當保證信息披露內容的真實、準確、完整、及時、公平,沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司董事、監事、高級管理人員不能保證公告內容真實、準確、完整、及時、公平的,應當在公告中作出相應聲明并說明理由。
第十條公司及其董事、監事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知情人在信息披露前,應當將該信息的知情者控制在最小范圍內,不得泄漏未公開重大信息,不得進行內幕交易或者配合他人操縱股票及其他證券品種轉讓價格。
一旦出現未公開重大信息泄漏、市場傳聞或者股票轉讓異常波動,公司及相關信息披露義務人應當及時采取措施、報告全國股份轉讓系統公司并立即公告。
第十一條公司依法披露信息時,應當將公告文稿和相關備查文件報送主辦券商審查,公司不得披露未經主辦券商審查的重大信息。
第十二條公司發布的公告文稿應當使用事實描述性語言,簡明扼要、通俗易懂地說明事件真實情況,不得含有宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質的詞句。
第十三條公司在公司網站及其他媒體發布信息的時間不得先于指定媒體,不得以新聞發布或者答記者問等任何形式代替應當履行的報告、公告義務,不得以定期報告形式代替應當履行的臨時報告義務。
第十四條公司有充分依據證明擬披露的信息屬于國家機密、商業秘密,可能導致其違反國家有關保密法律、行政法規規定或者嚴重損害公司利益的,可以向全國股份轉讓系統公司申請豁免披露或履行相關義務。

第三章信息披露的內容
第一節信息披露的文件種類
第十五條信息披露的文件種類主要包括:
(一)公司依法公開對外發布的定期報告,包括半年度報告、年度報告;
(二)發生可能對公司股票及其他證券品種轉讓價格產生較大影響的重大事件,公司依法公開對外發布的臨時報告;
(三)公司股票公開轉讓、股票向特定對象發行或者轉讓、依據全國股份轉讓系統公司規定應當披露的公開轉讓說明書、定向發行說明書或者定向轉讓說明書等。

第二節公開轉讓說明書、定向發行說明書或者定向轉讓說明書
第十六條公司申請在全國股份轉讓系統公司掛牌轉讓所編制公開轉讓說明書、定向發行說明書或者定向轉讓說明書,應當符合中國證監會、全國股份轉讓系統公司的相關規定。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息,均應當在公開轉讓說明書、定向發行說明書或者定向轉讓說明書中披露。
公司申請在全國股份轉讓系統公司掛牌轉讓的申請經中國證監會核準后,公司應當在全國股份轉讓系統公司掛牌前公告公開轉讓說明書、定向發行說明書或者定向轉讓說明書。
第十七條公司的董事、監事、高級管理人員,應當對公開轉讓說明書、定向發行說明書或者定向轉讓說明書簽署書面確認意見,保證所披露的信息真實、準確、完整。
公開轉讓說明書、定向發行說明書或者定向轉讓說明書加蓋公司公章。
第十八條公開轉讓說明書、定向發行說明書或者定向轉讓說明書引用主辦券商、證券服務機構的專業意見或者報告的,相關內容應當與主辦券商、證券服務機構出具的文件內容一致,確保引用主辦券商、證券服務機構的意見不會產生誤導。

第三節定期報告
第十九條公司應當披露的定期報告包括年度報告、半年度報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息,均應當披露。
年度報告中的財務會計報告應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。
公司不得隨意變更會計師事務所,如確需變更的,應當由董事會審議后提交股東大會審議。
第二十條年度報告應當在每個會計年度結束之日起4個月內,半年度報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內編制完成并披露。
公司應當與全國股份轉讓系統公司約定定期報告的披露時間。
公司應當按照全國股份轉讓系統公司安排的時間披露定期報告,因故需要變更披露時間的,應當告知主辦券商并向全國股份轉讓系統公司申請。
公司預計不能在規定期限內披露定期報告的,應當及時向全國股份轉讓系統公司報告,并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。
第二十一條公司董事會應當確保公司定期報告按時披露。董事會因故無法對定期報告形成決議的,應當以董事會公告的方式披露,說明具體原因和存在的風險。公司不得以董事、高級管理人員對定期報告內容有異議為由不按時披露。
公司不得披露未經董事會審議通過的定期報告。
第二十二條公司董事、高級管理人員應當對定期報告簽署書面確認意見,監事會應當提出書面審核意見。
董事、監事、高級管理人員對定期報告內容的真實性、準確性、完整性,無法保證或者存在異議的,應當陳述理由和發表意見,并予以披露。
第二十三條公司年度報告、半年度報告應當記載的內容、格式及編制規則,按照中國證監會和全國股份轉讓系統公司的有關規定執行。
第二十四條公司應當在定期報告披露前及時向主辦券商送達下列文件:
(一)定期報告全文、摘要(如有);
(二)審計報告(如適用);
(三)董事會、監事會決議及其公告文稿;
(四)公司董事、高級管理人員的書面確認意見及監事會的書面審核意見;
(五)按照全國股份轉讓系統公司要求制作的定期報告和財務數據的電子文件;
(六)主辦券商及全國股份轉讓系統公司要求的其他文件。
第二十五條年度報告出現下列情形的,主辦券商應當最遲在披露前一個轉讓日向全國股份轉讓系統公司報告:
(一)財務報告被出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;
(二)經審計的期末凈資產為負值。
第二十六條公司財務報告被注冊會計師出具非標準審計意見的,公司在向主辦券商送達定期報告的同時應當提交下列文件:
(一)董事會針對該審計意見涉及事項所做的專項說明,
審議此專項說明的董事會決議以及決議所依據的材料;
(二)監事會對董事會有關說明的意見和相關決議;
(三)負責審計的會計師事務所及注冊會計師出具的專項說明;
(四)主辦券商及全國股份轉讓系統公司要求的其他文件。
第二十七條公司年度報告、半年度報告應當記載的內容、格式及編制規則,按照中國證監會和全國股份轉讓系統公司的有關規定執行。

第四節臨時報告
第二十八條臨時報告是指公司按照法律、行政法規、部門規章、規范性文件、《業務規則》和全國股份轉讓系統公司要求發布的除定期報告以外的公告。
臨時報告(監事會公告除外)應當加蓋董事會公章并由公司董事會發布。
第二十九條公司應當在臨時報告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時點后及時履行首次披露義務:
(一) 董事會或者監事會作出決議時;
(二) 簽署意向書或者協議(無論是否附加條件或者期限)時;
(三) 公司(含任一董事、監事或者高級管理人員)知悉或者理應知悉重大事件發生時。
第三十條對公司股票轉讓價格可能產生較大影響的重大事件正處于籌劃階段,雖然尚未觸及本制度第二十九條規定的時點,但出現下列情形之一的,公司亦應履行首次披露義務:
(一) 該事件難以保密;
(二) 該事件已經泄漏或者市場出現有關該事件的傳聞;
(三) 公司股票及其衍生品種交易已發生異常波動。
第三十一條公司履行首次披露義務時,應當按照信息披露細則規定的披露要求和全國股份轉讓系統公司制定的臨時公告格式指引予以披露。
在編制公告時若相關事實尚未發生的,公司應當客觀公告既有事實,待相關事實發生后,應當按照相關格式指引的要求披露事項進展或變化情況。
第三十二條公司控股子公司發生的對公司股票轉讓價格可能產生較大影響的信息,視同掛牌公司的重大信息,公司應當披露。
第三十三條公司召開董事會會議,應當在會議結束后及時將經與會董事簽字確認的決議(包括所有提案均被否決的董事會決議)向主辦券商報備。
董事會決議涉及《信息披露細則》規定的應當披露的重大信息,公司應當以臨時公告的形式及時披露;決議涉及根據公司章程規定應當提交經股東大會審議的收購與出售資產、對外投資(含委托理財、委托貸款、對子公司投資等)的,公司應當在決議后及時以臨時公告的形式披露。
第三十四條公司召開監事會會議,應當在會議結束后及時將經與會監事簽字的決議向主辦券商報備。
涉及《信息披露細則》規定的應當披露的重大信息,公司應當以臨時公告的形式及時披露。
第三十五條公司應當在年度股東大會召開二十日前或者臨時股東大會召開十五日前,以臨時公告方式向股東發出股東大會通知。
公司在股東大會上不得披露、泄漏未公開重大信息。
第三十六條公司召開股東大會,應當在會議結束后兩個轉讓日內將相關決議公告披露。年度股東大會公告中應當包括律師見證意見。
第三十七條主辦券商及全國股份轉讓系統公司要求提供董事會、監事會及股東大會會議記錄的,公司應當按要求提供。
第三十八條對于每年發生的日常性關聯交易,公司應當在披露上一年度報告之前,對本年度將發生的關聯交易總金額進行合理預計,提交股東大會審議并披露。對于預計范圍內的關聯交易,公司應當在年度報告和半年度報告中予以分類,列表披露執行情況。
如果在實際執行中預計關聯交易金額超過本年度關聯交易預計總金額的,公司應當就超出金額所涉及事項依據公司章程提交董事會或者股東大會審議并披露。
第三十九條除日常性關聯交易之外的其他關聯交易,公司應當經過股東大會審議并以臨時公告的形式披露。
第四十條公司與關聯方進行下列交易,可以免予按照關聯交易的方式進行審議和披露:
(一)一方以現金認購另一方發行的股票、公司債券或企業債券、可轉換公司債券或者其他證券品種;
(二)一方作為承銷團成員承銷另一方公開發行的股票、公司債券或企業債券、可轉換公司債券或者其他證券品種;
(三)一方依據另一方股東大會決議領取股息、紅利或者報酬;
(四)掛牌公司與其合并報表范圍內的控股子公司發生的或者上述控股子公司之間發生的關聯交易。
第四十一條公司對涉案金額占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項應當及時披露。
未達到前款標準或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項,董事會認為可能對公司股票及其他證券品種轉讓價格產生較大影響的,或者主辦券商、全國股份轉讓系統公司認為有必要的,以及涉及股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟,公司也應當及時披露。
第四十二條公司應當在董事會審議通過利潤分配或資本公積轉增股本方案后,及時披露方案具體內容,并于實施方案的股權登記日前披露方案實施公告。
第四十三條股票轉讓被全國股份轉讓系統公司認定為異常波動的,公司應當于次一股份轉讓日披露異常波動公告。如果次一轉讓日無法披露,公司應當向全國股份轉讓系統公司申請股票暫停轉讓直至披露后恢復轉讓。
第四十四條公共媒體傳播的消息(以下簡稱“傳聞”)可能或者已經對公司股票轉讓價格產生較大影響的,公司應當及時向主辦券商提供有助于甄別傳聞的相關資料,并決定是否發布澄清公告。
第四十五條公司如實行股權激勵計劃,應當嚴格遵守全國股份轉讓系統公司的相關規定,并履行披露義務。
第四十六條 限售股份在解除轉讓限制前,公司應當按照全國股份轉讓系統公司有關規定披露相關公告或履行相關手續。
第四十七條在公司中擁有權益的股份達到公司總股本5%的股東及其實際控制人,其擁有權益的股份變動達到全國股份轉讓系統公司規定的標準的,應當按照要求及時通知公司并披露權益變動公告。
第四十八條公司和相關信息披露義務人披露承諾事項的,應當嚴格遵守其披露的承諾事項。
公司未履行承諾的,應當及時披露原因及相關當事人可能承擔的法律責任;相關信息披露義務人未履行承諾的,公司應當主動詢問,并及時披露原因,以及董事會擬采取的措施。
第四十九條全國股份轉讓系統公司對公司實行風險警示或作出股票終止掛牌決定后,公司應當及時披露。
第五十條公司出現以下情形之一的,應當自事實發生之日起兩個轉讓日內披露:
(一)控股股東或實際控制人發生變更;
(二)控股股東、實際控制人或者其關聯方占用資金;
(三)法院裁定禁止有控制權的大股東轉讓其所持公司股份;
(四)任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;
(五)公司董事、監事、高級管理人員發生變動;董事長或者總經理無法履行職責;
(六)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;
(七)董事會就并購重組、股利分派、回購股份、定向發行股票或者其他證券融資方案、股權激勵方案形成決議;
(八)變更會計師事務所、會計政策、會計估計;
(九)對外提供擔保(掛牌公司對控股子公司擔保除外);
(十)公司及其董事、監事、高級管理人員、公司控股股東、實際控制人在報告期內存在受有權機關調查、司法紀檢部門采取強制措施、被移送司法機關或追究刑事責任、中國證監會稽查、中國證監會行政處罰、證券市場禁入、認定為不適當人選,或收到對公司生產經營有重大影響的其他行政管理部門處罰;
(十一)因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機構責令改正或者經董事會決定進行更正;
(十二)主辦券商或全國股份轉讓系統公司認定的其他情形。
發生違規對外擔保、控股股東或者其關聯方占用資金的公司應當至少每月發布一次提示性公告,披露違規對外擔?;蜃式鷲加玫慕餼黿骨榭?。

第四章信息披露事務管理
第一節 信息披露義務人與責任
第五十一條公司信息披露工作由董事會統一領導和管理,董事長是公司信息披露的最終責任人;總經理是公司信息披露的直接責任人,負責協調和組織公司信息披露工作的具體事宜。公司設總經理辦公室(以下簡稱“總經辦”)為信息披露事務工作的日常管理部門,由總經理直接領導,協助總經理做好信息披露工作。
公司所有信息披露文件、資料以及董事、監事、高級管理人員履行職責的記錄,由總經辦負責保存。
第五十二條公司董事、監事、高級管理人員應當勤勉盡責,關注信息披露文件的編制情況,保證定期報告、臨時報告在規定期限內披露,配合公司及其他信息披露義務人履行信息披露義務。
(一)公司董事應當了解并持續關注公司生產經營情況、財務狀況和公司已經發生的或者可能發生的重大事件及其影響,主動調查、獲取決策所需要的資料;
(二)公司監事應當對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責的行為進行監督;關注公司信息披露情況,發現信息披露存在違法違規問題的,應當進行調查并提出處理建議。
(三)監事會對定期報告出具的書面審核意見,應當說明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規、證監會的規定,報告的內容是否能夠真實、準確、完整地反映公司的實際情況。
(四)公司高級管理人員應當及時向董事會報告有關公司經營或者財務方面出現的重大事件、已披露的事件的進展或者變化情況及其他相關信息。
(五)總經理負責組織和協調公司信息披露事務,匯集公司應予披露的信息并報告董事會,持續關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。總經理有權參加股東大會、董事會會議、監事會會議和高級管理人員相關會議,有權了解公司的財務和經營情況,查閱涉及信息披露事宜的所有文件。
總經理負責辦理公司信息對外公布等相關事宜。除監事會公告外,公司披露的信息應當以董事會公告的形式發布。董事、監事、高級管理人員非經董事會書面授權,不得對外發布公司未披露信息。
第五十三條公司董事和董事會、監事和監事會以及公司其他高級管理人員應當配合總經理在信息披露方面的相關工作,為總經理履行職責提供便利條件。
公司董事會、監事會以及公司其他高級管理人員有責任保證公司總經理及時知悉公司組織與運作的重大信息、對股東和其他利益相關者決策產生重大影響的信息以及其他應當披露的信息。
第五十四條公司各部門、各控股子公司的主要負責人應當督促本部門及本公司嚴格執行信息披露事務管理和報告制度,確保本部門、本公司發生的應予披露的信息能夠及時報告給總經理。公司財務部應做好對信息披露的配合工作,以確保公司定期報告及相關臨時報告能夠及時披露。
第五十五條公司的股東、實際控制人發生以下情形時,應當主動告知公司董事會,并配合公司履行信息披露義務。
(一)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;
(二)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;
(三)擬對公司進行重大資產或者業務重組;
(四)中國證監會規定的其他情形。
應當披露的信息依法披露前,相關信息已在媒體上傳播或者公司股票及其他證券品種出現交易異常情況的,股東或者實際控制人應當及時、準確地向公司作出書面報告,并配合公司及時、準確地公告。
公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位,不得要求公司向其提供內幕信息。
第五十六條公司定向發行股票時,控股股東、實際控制人和發行對象應當及時向公司提供相關信息,配合公司履行信息披露義務。
第五十七條公司董事、監事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向公司董事會報送公司關聯人名單及關聯關系的說明。公司應當履行關聯交易的審議程序,并嚴格執行關聯交易回避表決制度。
交易各方不得通過隱瞞關聯關系或者采取其他手段,規避公司的關聯交易審議程序和信息披露義務。
第五十八條通過接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人,應當及時將委托人情況告知公司,配合公司履行信息披露義務。

第二節 重大信息的報告
第五十九條公司各部門、各控股子公司應當指定專人作為信息披露報告人,負責重大信息的報告事宜。
公司各部門、各控股子公司的信息披露報告人應當在可能對公司股票及其他證券品種轉讓價格產生重大影響的事件發生的第一時間向總經理報告。
公司各部門、各控股子公司的信息披露報告人負責本部門、本公司應報告信息的收集、整理及相關文件的準備、草擬工作,并按照本制度的規定向總經理和總經辦提供相關文件資料,并保證所提供的資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
第六十條總經理和總經辦應就信息披露報告人報告的信息根據《信息披露細則》、《業務規則》以及本制度的規定,判斷是否需要公告,如需要公告相關信息,總經理和總經辦應當及時向公司董事長匯報。

第三節 信息披露文件的編制與披露
第六十一條定期報告的編制與披露:
(一)公司財務部負責編制公司財務報表及附注,負責組織公司財務報告的審計工作,并及時向總經理和總經辦提交有關財務資料;
(二)公司各部門、各控股子公司、各參股公司的主要負責人或指定人員負責向總經理、總經辦、公司財務部提供編制定期報告所需要的基礎文件資料
或數據;
(三)總經理負責組織總經辦編制完整的定期報告,公司總經理、財務負責人等高級管理人員予以協助;
定期報告應在完成編制后提交公司董事會審議批準。
總經理應將定期報告提交公司董事、高級管理人員簽署書面確認意見,同時將定期報告提交公司監事會進行審核并出具書面審核意見。
總經理負責根據《業務規則》的要求,組織對定期報告的信息披露工作,將定期報告全文及摘要在中國證監會、全國股份轉讓系統公司指定的報紙和網站上公告,并將定期報告和其他相關文件送中國證監會和全國股份轉讓系統公司備案。
第六十二條臨時報告的編制與披露:
臨時報告的編制由總經理組織總經辦完成。
(一)對于以董事會決議公告、監事會決議公告、股東大會決議公告的形式 披露的臨時報告,由總經理按照《信息披露細則》、《業務規則》等相關法律、行政法規、規范性文件和公司章程的規定,在公司形成董事會決議、監事會決議、股東大會決議后披露相關公告。
(二)對于非以董事會決議公告、監事會決議公告、股東大會決議公告的形式披露的臨時報告,總經理應履行以下審批手續后方可公開披露:
1、以董事會名義發布的臨時公告應提交全體董事審閱,并經董事長審核簽字;
2、以監事會名義發布的臨時公告應提交全體監事審閱,并經監事會主席審核簽字。
第六十三條公司發現已披露的信息有錯誤或遺漏時,應及時發布更正公告或補充公告。
第六十四條公司應保證全體股東和其他信息使用者能夠通過經濟、便捷的方式獲得信息。
第六十五條公司選擇全國股份轉讓系統指定信息披露平臺(www.neeq.com.cn或www.neeq.cc)為公司指定的信息披露媒體,公司所有需披露的信息均通過上述媒體公告。

第四節 與投資者、證券服務機構、媒體等的信息溝通制度
第六十六條總經理統一協調管理公司的投資者關系管理事務,總經辦是投資者關系管理的具體執行部門。
公司通過業績說明會、分析師會議、路演等形式就公司的經營情況、財務狀況及其他事件與任何機構和個人進行溝通的,應經董事長批準后,由公司總經理負責組織有關活動。
第六十七條公司及相關信息披露義務人發布未公開重大信息時,須向所有投資者公開披露,以使所有投資者均可以同時獲悉同樣的信息,不得私下提前向機構投資者、分析師、新聞媒體等特定對象單獨披露、透露或泄露。
特定對象包括但不限于:
  (一)從事證券分析、咨詢及其他證券服務業的機構、個人及其關聯人;
  (二)從事證券投資的機構、個人及其關聯人;
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?。ㄋ模┕凈蛉煞葑孟低徹救隙ǖ鈉淥夠蚋鋈?。
第六十八條公司向機構投資者、分析師或新聞媒體等特定對象提供已披露信息相關資料的,如其他投資者也提出相同的要求時,公司應平等予以提供。
  公司可通過召開新聞發布會、投資者懇談會、網上說明會等方式擴大信息的傳播范圍,以使更多投資者及時知悉了解公司已公開的重大信息。
  公司實施定向發行計劃過程中,向特定個人或機構進行詢價、推介等活動時應特別注意信息披露的公平性,不得通過向其提供未公開重大信息以吸引其認購公司證券。
  公司在股東大會上不得披露、泄漏未公開重大信息。如果出現向股東通報的事件屬于未公開重大信息情形的,應當將該通報事件與股東大會決議公告同時披露。
公司應嚴格按照有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本指引和全國股份轉讓系統公司其他相關規定的規定履行信息披露義務。對可能影響股東和其他投資者投資決策的信息應積極進行自愿性披露,并公平對待所有投資者,不得進行選擇性信息披露。
第六十九條公司董事、監事、高級管理人員在接受特定對象采訪和調研前,應知會總經理,總經理應妥善安排采訪或調研過程并全程參加。接受采訪或調研人員應就調研過程和會談內容形成書面記錄,與采訪或調研人員共同親筆簽字確認。總經理應同時簽字確認。
公司可以根據具體情況,將與特定對象的溝通或接受特定對象調研、采訪的相關情況置于公司網站上或以公告的形式對外披露。

第五節 信息披露相關文件、資料的檔案管理
第七十條公司所有信息披露相關文件、資料以及董事、監事、高級管理人員履行信息披露職責的相關文件、資料由總經辦分類保管。
第七十一條公司信息披露相關文件、資料應在相關信息刊登于指定報紙、網站當日起兩個工作日內及時歸檔保存,保存期限不得少于十年。
公司董事、監事、高級管理人員履行信息披露職責的相關文件、資料應在總經辦收到相關文件起兩個工作日內及時歸檔保存,保存期限不得少于十年。

第五章保密措施
第七十二條公司董事、監事、高級管理人員及其他因工作關系接觸到應披露信息的工作人員,負有保密義務。公司在與上述人員簽署聘用合同時,應約定對其工作中接觸到的信息負有保密義務,不得擅自泄密。
第七十三條公司董事會全體成員及其他知情人員應采取必要的措施,在公司的信息公開披露前,將信息的知情者控制在最小范圍內;
未公開披露的重大信息涉及的文件,在報告過程中,應由信息報告人直接向總經理本人報告,在相關文件內部流轉過程中,由報告人直接報送總經理本人,總經理自行或指定總經辦專人進行內部報送和保管。
第七十四條對于正在籌劃中的可能影響公司股價的重大事項,公司及其董事、監事、高級管理人員,交易對手方及其關聯方和其董事、監事、高級管理人員(或主要負責人),聘請的專業機構和經辦人員,參與制訂、論證、審批等相關環節的有關機構和人員,以及提供咨詢服務、由于業務往來知悉或可能知悉該事項的相關機構和人員等在相關事項依法披露前負有保密義務。在公司股價敏感重大信息依法披露前,任何內幕信息知情人不得公開或者泄露該信息,不得利用該信息進行內幕交易。
因有關人員失職或違反本制度規定導致信息披露違規,給公司造成嚴重影響或損失的,公司可依法追究其損害賠償責任。

第六章附則
第七十五條本制度未盡事宜按有關法律、法規、規范性文件執行。本制度與法律、法規、規范性文件的有關規定不一致時,按照有關法律、法規、規范性文件執行,并應及時對本制度進行修訂。
第七十六條本制度由公司董事會負責解釋。
第七十七條本制度自公司董事會審議通過之日起生效施行。


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